奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派在市場“發(fā)現(xiàn)”了什么??——鐘祥財研究員在上海財經(jīng)大學(xué)的講演
核心觀點
奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派對市場機(jī)制有三次重要的“發(fā)現(xiàn)”。第一次是發(fā)現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)是人類社會長期發(fā)展的文明產(chǎn)物，并不是人為設(shè)計和突然形成的；第二次是發(fā)現(xiàn)了市場具有把分散的知識加以社會化整體運用的功能；第三次是發(fā)現(xiàn)了決定市場活力和效率的主體是“企業(yè)家警覺”和“企業(yè)家發(fā)現(xiàn)”。這些“發(fā)現(xiàn)”都有助于人們思考當(dāng)下的全球經(jīng)濟(jì)困局和國內(nèi)改革難題。
“非意圖的結(jié)果”
在西方古典哲學(xué)中，意圖和目的是統(tǒng)一的。人們確信，好的意圖會帶來好的結(jié)果，惡的意圖會造成惡果，意圖本身來自人的內(nèi)心世界，好的意圖就來自于人對善的追求。但市場交換的現(xiàn)實表明，像增進(jìn)公共利益這樣好的社會結(jié)果恰恰來自于社會中個人的自利意圖。
市場是人類社會活動的重要場所，市場交易自古以來就是人們習(xí)以為常的經(jīng)濟(jì)行為。先秦時期，中國的《管子》一書對“市”作過精彩的描述：老百姓聚集起來的地方叫市，沒有市，人們的生活就會匱乏；市是決定商品價格的地方；市可以反映一個國家或地區(qū)的財富有多少，但是市本身不生產(chǎn)財富；市可以對生產(chǎn)起激勵作用；市是無數(shù)個人把自己的資源帶來進(jìn)行整合配置并獲得各自利益的地方；從市可以看出一個社會的穩(wěn)定或動亂。然而，隨著西方國家工業(yè)化的推進(jìn)，競爭性經(jīng)濟(jì)催生的問題日益顯現(xiàn)，市場制度備受爭議，有人抨擊市場不公，有人證明市場失靈，有人主張市場與政府混合，也有人預(yù)言市場必然為計劃所取代。140多年來，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派一直堅守市場經(jīng)濟(jì)的理念，細(xì)細(xì)尋找，苦苦思索，不時“發(fā)現(xiàn)”著這一體制的奧秘所在。
首次論及“非意圖的結(jié)果”這一命題的是荷蘭醫(yī)生曼德維爾，他在《蜜蜂的寓言》中把人類社會比喻為一個巨大的蜂巢，從事各種職業(yè)的人——商人、律師、醫(yī)生、牧師、法官，等等——都是這個蜂巢中的蜜蜂，這些蜜蜂為了滿足自己的欲望而施展各自的本領(lǐng)，與此同時，他們的活動卻導(dǎo)致了整個社會的繁榮。這個說法在亞當(dāng)·斯密的《道德情操論》和《國富論》等著作中被轉(zhuǎn)述為“無形之手”的神秘力量，在他看來，市場上忙忙碌碌的屠夫、釀酒師通常既不打算促進(jìn)公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促進(jìn)那種利益，“他只是盤算他自己的安全，由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價值能達(dá)到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這場合，像在其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個并非他本意想要達(dá)到的目的”，“他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會的利益”。
在西方古典哲學(xué)中，意圖和目的是統(tǒng)一的。人們確信，好的意圖會帶來好的結(jié)果，惡的意圖會造成惡果，意圖本身來自人的內(nèi)心世界，好的意圖就來自于人對善的追求。但市場交換的現(xiàn)實表明，像增進(jìn)公共利益這樣好的社會結(jié)果恰恰來自于社會中個人的自利意圖。究竟是什么原因?qū)е铝诉@種線性因果關(guān)系的悖論，或者說實現(xiàn)了私利向公利的轉(zhuǎn)化？這一問題正式得到重視是在奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的著作中?？?/SPAN>·門格爾在《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要任務(wù)“是要對于那些從未被人充分理解的其他許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，加以扼要的闡明”。在之后寫成的《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論探究》一書中，門格爾寫道，有一些社會現(xiàn)象“并不是社會成員達(dá)成協(xié)議或立法的結(jié)果”，如語言、宗教、法律、市場、競爭、貨幣，甚至國家本身，“都不能說存在過共同體有目的地創(chuàng)建它們的活動”，“在這里，我們碰到的是很高程度上造福于社會之福利的種種社會制度如何形成的問題，這些制度經(jīng)常對于社會福利具有至關(guān)重要的意義，但它們卻不是共同體之社會性活動的產(chǎn)物”，這是“社會科學(xué)中值得討論的，也許是最值得討論的一個問題”。“我們對于它們的理解，不能是‘因果性的’。對于它們的理解，必須類似于對于非意圖地形成的社會制度的理解。”就個人和社會的關(guān)系而言，“‘有機(jī)地’形成的社會現(xiàn)象的主要特征是，它們是作為各個社會成員個人努力之非意圖的后果而出現(xiàn)在我們面前的，也即它們是追求個人利益的過程的產(chǎn)物”。
同屬奧地利學(xué)派的米塞斯后來專門指出：“市場經(jīng)濟(jì)不是由一個偉大的人物設(shè)計出來的；并不是先有一個烏托邦的計劃然后付之實行的。個人自動自發(fā)的行為，目的只在于改善他們自己的情況。這些行為一步一步地動搖了強(qiáng)制的身份制度的威信。到了經(jīng)濟(jì)自由的優(yōu)越效率再也不容懷疑的時候，也只有到了這個時候，社會哲學(xué)開始登場，而把身份制度的意理推翻。”
對斯密和門格爾關(guān)于“非意圖的結(jié)果”的發(fā)現(xiàn)，哈耶克給予高度評價。他認(rèn)為亞當(dāng)·斯密已經(jīng)揭示了，“當(dāng)人們各自的努力不為周圍同胞已知的需求和能力所左右，而是受抽象的價格信號——市場上的各種物品，就是按這種價格被需求和提供著——支配時，他才能夠為‘任何人類智慧和知識都不足以掌握’的‘大社會’這個廣闊的領(lǐng)域提供服務(wù)”。關(guān)于門格爾，哈耶克指出：“自發(fā)成長的制度是‘有用的’，因為它們是人的進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)條件——人類所運用的力量是它賦予的。用亞當(dāng)·斯密的表述，人在社會中‘不斷促進(jìn)著不屬于他們意圖的目標(biāo)’，這句話成了讓唯科學(xué)主義頭腦不斷產(chǎn)生煩惱的根源，卻道出了社會科學(xué)的中心問題”，“在亞當(dāng)·斯密去世百年以后，卡爾·門格爾比任何人都更加清楚地表述了亞當(dāng)·斯密這段話的含義。”
市場經(jīng)濟(jì)是人類社會長期發(fā)展的文明產(chǎn)物，不是人為設(shè)計和突然形成的，它將緩慢地演變，但不會一夜之間被另一種出于善良動機(jī)或科學(xué)理論而人為制定的經(jīng)濟(jì)體制所替代，這是奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派對市場的第一個“發(fā)現(xiàn)”。
分散的知識如何得到運用
市場經(jīng)濟(jì)由于承認(rèn)人類知識有限，敬畏那只“看不見的手”，因而尊重人的自由選擇，從而順應(yīng)了現(xiàn)代倫理價值。中國改革開放的實踐已充分證明了市場機(jī)制所具有的知識優(yōu)勢。
20世紀(jì)20年代，歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)界爆發(fā)了一場蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟(jì)體制是否可行的爭論，參加論戰(zhàn)的米瑟斯和哈耶克屬于堅定的質(zhì)疑派。米塞斯認(rèn)為，計劃經(jīng)濟(jì)是在廢除私有制和市場機(jī)制的基礎(chǔ)上運行的，“這種制度不了解商品和勞務(wù)在市場上的交換規(guī)律，同樣也不認(rèn)識較高級別的商品和勞務(wù)的價格，因此，這種制度缺乏合理的企業(yè)經(jīng)營手段和合理的經(jīng)濟(jì)核算手段。所有不同的商品和勞務(wù)如果沒有一個共同的分母的話，經(jīng)濟(jì)核算就無從談起。”這種體制的產(chǎn)生與人們簡單化或技術(shù)化地看待經(jīng)濟(jì)主體的需求有關(guān)，因為有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)是要確定全社會所有的人——或最大多數(shù)的人——如何可以滿足他們的最大效用。但這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不了解我們絕沒有方法可以衡量各個人得到的滿足狀態(tài)。他們誤解了基于人際幸福的比較的那些判斷，“有人說，生理方面的需要，所有的人都是一樣的，這個一樣，為衡量他們的滿足程度提供了一個標(biāo)準(zhǔn)”，“但是這種改革家們卻不了解我們沒有什么普遍有效的營養(yǎng)法則可以適用于所有的人”，“那個想把人當(dāng)作一個有目的的養(yǎng)育制度的材料的人，他自己就會擅攬專制的權(quán)力而把國人作為手段，以達(dá)成他自己的目的”。
如何看待人與技術(shù)的關(guān)系，實際上是馬克斯·韋伯所謂價值理性和工具理性的根本區(qū)別之一。在米塞斯看來，計劃經(jīng)濟(jì)把人作為技術(shù)分析和控制對象，是把人當(dāng)作其他動物一樣來對待，在倫理上是站不住腳的。反之，市場經(jīng)濟(jì)由于承認(rèn)人類知識有限，敬畏那只“看不見的手”，因而尊重人的自由選擇，從而順應(yīng)了現(xiàn)代倫理價值。
作為米塞斯的學(xué)生，哈耶克發(fā)展了市場能夠有效利用人類知識的觀點。他認(rèn)為亞當(dāng)·斯密的過人之處在于：“認(rèn)識到當(dāng)個人受抽象的價格信號而不是受直觀的需要引導(dǎo)時，他的努力會惠及更多的人，從整體上說也會滿足更多的需要，并且利用這種方式，我們可以最好地克服我們對大多數(shù)具體事實固有的無知，能夠最充分地利用廣泛散布在千百萬個個人中間的有關(guān)具體環(huán)境的知識——這就是亞當(dāng)·斯密的偉大貢獻(xiàn)。”繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一傳統(tǒng)，哈耶克發(fā)現(xiàn)，市場機(jī)制的優(yōu)越性在于使分散在無數(shù)個人中間的知識得到全社會共同的運用。他指出：“社會科學(xué)試圖回答的問題之所以出現(xiàn)，僅僅是因為許多人的自覺行為造成了未經(jīng)設(shè)計的后果，是因為可以觀察到不屬于任何人的設(shè)計結(jié)果的規(guī)則。假如在社會現(xiàn)象中除了自覺設(shè)計的秩序，未表現(xiàn)出任何秩序，理論社會科學(xué)也就沒有存在的必要。”他強(qiáng)調(diào)：“任何一個巨大社會的經(jīng)濟(jì)秩序，都是建立在對廣泛散布于千百萬個個人中間的關(guān)于具體環(huán)境的知識之利用上的。當(dāng)然，總是存在著企業(yè)管理者為了能作出正確決定應(yīng)當(dāng)知道卻又不可能直接知道的許多事實。但是在對付這些困難——把不同的個人所掌握的一切相關(guān)信息全都傳遞給集中管理的權(quán)力機(jī)構(gòu)，或是使個人作出決定的相關(guān)信息盡可能多地在他們中間進(jìn)行交流——的可能方式中，我們只為后一項任務(wù)找到了一種解決的辦法：市場以及讓競爭決定價格，提供了一種辦法，利用它，有可能向每個生產(chǎn)單位的管理者提供他們?yōu)槭棺约旱挠媱澾m應(yīng)該系統(tǒng)其他部門的信號所必需的、經(jīng)過濃縮的大量信息。”
而計劃經(jīng)濟(jì)之所以不可持續(xù)，是由于“任何一個巨大社會的經(jīng)濟(jì)秩序，都是建立在對廣泛散布于千百萬個個人中間的關(guān)于具體環(huán)境的知識之利用上的。當(dāng)然，總是存在著企業(yè)管理者為了能作出正確決定應(yīng)當(dāng)知道卻又不可能直接知道的許多事實。但是在對付這些困難——把不同的個人所掌握的一切相關(guān)信息全都傳遞給集中管理的權(quán)力機(jī)構(gòu)，或是使個人作出決定的相關(guān)信息盡可能多地在他們中間進(jìn)行交流——的可能方式中，我們只為后一項任務(wù)找到了一種解決的辦法：市場以及讓競爭決定價格，提供了一種辦法，利用它，有可能向每個生產(chǎn)單位的管理者提供他們?yōu)槭棺约旱挠媱澾m應(yīng)該系統(tǒng)其他部門的信號所必需的、經(jīng)過濃縮的大量信息。”也就是說，“市場和價格機(jī)制提供了一種發(fā)現(xiàn)手段，與任何其他已知的系統(tǒng)相比，它不但使更多的事實得到了利用，而且激勵人們不斷去發(fā)現(xiàn)新的事實，從而改善了對我們生活的這個世界中永恒變化著的環(huán)境的適應(yīng)力。”
鄧小平曾經(jīng)說過：官僚主義的弊端“同我們長期認(rèn)為社會主義制度和計劃管理制度必須對經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會都實行中央高度集權(quán)的管理體制有密切關(guān)系。我們的各級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，都管了很多不該管、管不好、管不了的事，這些事只要有一定的規(guī)章，放在下面，放在企業(yè)、事業(yè)、社會單位，讓他們真正按民主集中制自行處理，本來可以很好辦，但是統(tǒng)統(tǒng)拿到黨政機(jī)關(guān)，拿到中央部門來辦，就很難辦。誰也沒有這樣的神通，能夠辦這么繁重而生疏的事情”。中國改革開放的實踐已充分證明了市場機(jī)制所具有的知識優(yōu)勢。
“企業(yè)家警覺”和“企業(yè)家發(fā)現(xiàn)”
市場是社會秩序自發(fā)擴(kuò)展的產(chǎn)物，市場具有充分利用人類知識的功能，那么推進(jìn)這種擴(kuò)展和實現(xiàn)這種功能的力量何在？或者說決定市場活力和效率的行為主體是誰？古典時期的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊最早把市場的動力鎖定在企業(yè)家身上。
市場是社會秩序自發(fā)擴(kuò)展的產(chǎn)物，市場具有充分利用人類知識的功能，那么推進(jìn)這種擴(kuò)展和實現(xiàn)這種功能的力量何在？或者說決定市場活力和效率的行為主體是誰？
古典時期的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊最早把市場的動力鎖定在企業(yè)家身上，他把企業(yè)家稱為冒險家，因為這些人必須自己供給所需要的資金（包括依賴信用獲得貸款），還需要兼有那些不可得兼的品質(zhì)與技能，即判斷力、堅毅、常識和專業(yè)知識等，這些條件“使冒險事業(yè)競爭者的人數(shù)受到制限。不但如此，這種事業(yè)總帶有一定程度的風(fēng)險。盡管搞得那樣的好，還有失敗的機(jī)會。冒險家可能由于非自己的過失而傾家蕩產(chǎn)，并在一定程度上喪失名譽，這是限制競爭者數(shù)目的另一個原因，也是冒險家的生產(chǎn)力得到那樣高報酬的原因。”在薩伊看來，企業(yè)家是“各種生產(chǎn)者之間和生產(chǎn)者與消費者之間的聯(lián)絡(luò)環(huán)節(jié)。他指揮生產(chǎn)業(yè)務(wù)，并是許多關(guān)系的中樞。他利用別人的知識，利用他們的愚昧，并利用生產(chǎn)上的任何意外利益，以取得好處”，“無論什么時候，生產(chǎn)努力非常成功，積起最大財產(chǎn)的，正是這一種生產(chǎn)者”。
20世紀(jì)上半期，芝加哥學(xué)派泰斗奈特認(rèn)為，利潤是市場對企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險的合理報酬。他指出：人們生活的世界是一個變化的世界，一個充滿不確定性的世界。人們在生活中只能知道未來的某些事情，而人生的問題，或者至少是行為的問題，就是因為人們所知如此之少而出現(xiàn)的，“這一點在商業(yè)領(lǐng)域中和在其他活動領(lǐng)域中一樣”
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