基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭活水。全面提升基礎(chǔ)研究能級(jí)，是上海建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心的應(yīng)有之義，是強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源、高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)功能的重要前提。
具備條件
第一，科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出水平邁入更高層級(jí)。
在21世紀(jì)的第二個(gè)10年里，上海全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模從百億元級(jí)上升至千億元級(jí)。2020年達(dá)到1615.69億元，是2011年的2.7倍；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度從3.11%提高到4.17%，全面超過(guò)主要發(fā)達(dá)國(guó)家3%左右的水平。
上海有效發(fā)明專利擁有量越過(guò)10萬(wàn)件大關(guān)，2020年達(dá)到14.56萬(wàn)件，高價(jià)值發(fā)明專利占比超過(guò)三分之一；萬(wàn)名就業(yè)人員專利申請(qǐng)量從86.75項(xiàng)增長(zhǎng)至227.41項(xiàng)，穩(wěn)居全國(guó)省級(jí)地區(qū)第一名。
第二，基礎(chǔ)研究在交叉前沿學(xué)科領(lǐng)域取得階段性進(jìn)展。
上海張江作為四大綜合性國(guó)家科學(xué)中心之一，持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，在光子、生命、能源和海洋等交叉前沿學(xué)科領(lǐng)域取得重大進(jìn)展，建成上海同步輻射光源、蛋白質(zhì)科學(xué)研究（上海）設(shè)施、上海超級(jí)計(jì)算中心、軟X射線自由電子激光試驗(yàn)裝置、超強(qiáng)超短激光實(shí)驗(yàn)裝置等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。
上海還在腦科學(xué)、量子科學(xué)、人工智能等領(lǐng)域布局建設(shè)了一批“四不像”新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，側(cè)重于面向全球匯聚頂尖科學(xué)家。其中，上海腦科學(xué)與類腦研究中心、上海量子科學(xué)研究中心、上海期智研究院等作為跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究佼佼者，承擔(dān)著國(guó)家重大科技任務(wù)。
2021年，上海率先在全國(guó)試點(diǎn)設(shè)立“基礎(chǔ)研究特區(qū)”，聚焦原始創(chuàng)新，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，以長(zhǎng)期穩(wěn)定的實(shí)施周期、交叉融合的研究方向、松綁放權(quán)的管理制度以及砥礪創(chuàng)新的人才隊(duì)伍，讓“基礎(chǔ)研究特區(qū)”從設(shè)立開(kāi)始就具有旗幟鮮明的特征。
第三，產(chǎn)業(yè)發(fā)展反哺科技創(chuàng)新正在向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進(jìn)軍。
上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，在2020年達(dá)到262.83億元，有效串聯(lián)起從實(shí)驗(yàn)室“樣品”到工廠“產(chǎn)品”、再到市場(chǎng)“商品”的生命周期全過(guò)程。
2021年，上海技術(shù)合同成交額首次突破2000億元，達(dá)到2761.25億元，主要集中在電子信息、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、先進(jìn)制造、城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展、新能源與高效節(jié)能、現(xiàn)代交通、航空航天以及新材料及其應(yīng)用等領(lǐng)域。
在集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能三大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，近年來(lái)形成了一系列重要科技成果。上海華力微、飛凱光電、中微半導(dǎo)體等企業(yè)技術(shù)中心，近兩年被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心。
上海在今年啟動(dòng)“探索者計(jì)劃”，在高端醫(yī)療裝備、集成電路兩大領(lǐng)域設(shè)立醫(yī)學(xué)影像裝備基礎(chǔ)材料、醫(yī)學(xué)影像前沿成像技術(shù)、醫(yī)學(xué)影像應(yīng)用基礎(chǔ)研究、集成電路前瞻性研究、毫米波和太赫茲技術(shù)以及功率器件研究等6大專題、17個(gè)方向的研究項(xiàng)目，聚焦關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，滿足創(chuàng)新發(fā)展需求。
面臨問(wèn)題
第一，基礎(chǔ)研究投入水平仍然不能滿足高質(zhì)量發(fā)展需求。
盡管上?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重由2011年的6.32%增長(zhǎng)至2020年的7.94%，但上升勢(shì)頭有所放緩。
應(yīng)該看到，日本和韓國(guó)在2019年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比已經(jīng)達(dá)到或超過(guò)13%，美國(guó)和英國(guó)保持在16%以上，法國(guó)和意大利更是超過(guò)20%。上?；A(chǔ)研究投入水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段仍不相匹配，難以滿足新時(shí)代創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的迫切需求。
上海“十四五”規(guī)劃明確，到2025年力爭(zhēng)使基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重達(dá)到12%左右，用5年時(shí)間讓基礎(chǔ)研究占比至少提升4個(gè)百分點(diǎn)。
制定12%的目標(biāo)，凸顯上海加大基礎(chǔ)研究投入力度的緊迫性和必要性，體現(xiàn)了上海在突破核心技術(shù)問(wèn)題上的歷史使命與時(shí)代責(zé)任。
第二，基礎(chǔ)研究多元化投入渠道仍有待建立。
上?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源仍較為單一。其中，政府財(cái)政資金支持的國(guó)家級(jí)、省部級(jí)科研項(xiàng)目仍然是基礎(chǔ)研究的主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源。
近年來(lái)，上海地方財(cái)政科技撥款在基礎(chǔ)研究上的投入快速提升，對(duì)中央財(cái)政資金形成了有效補(bǔ)充。但是，企業(yè)和其他社會(huì)組織在基礎(chǔ)研究投入上發(fā)揮的作用仍然不足。
國(guó)家“十四五”規(guī)劃提出，對(duì)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實(shí)行稅收優(yōu)惠。但在政策落實(shí)層面仍需等待具體細(xì)則的出臺(tái)，特別是企業(yè)基礎(chǔ)研究捐贈(zèng)并未享受特殊的稅收激勵(lì)，與在教育、扶貧等方面的捐贈(zèng)相比也缺少宣傳、表彰等社會(huì)關(guān)注。
同時(shí)，企業(yè)在獨(dú)立發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)研究基金會(huì)方面，仍然面臨資格審核等方面的困難；在市級(jí)層面建立吸收企業(yè)捐贈(zèng)、資助基礎(chǔ)研究的基金會(huì)仍有待破局。
與國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)共同探索設(shè)立的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，如仍參照現(xiàn)有一般科研項(xiàng)目的審批管理流程，也許很難滿足企業(yè)等聯(lián)合資助方的訴求，難以做大規(guī)模。
第三，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科技合作面臨多種挑戰(zhàn)。
在全球供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈面臨脫鉤的風(fēng)險(xiǎn)下，全球創(chuàng)新鏈也變得更加脆弱。“領(lǐng)先型”國(guó)家對(duì)“追趕型”國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展的打壓封鎖，從高技術(shù)領(lǐng)域逐步擴(kuò)大到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，特別是在具有戰(zhàn)略價(jià)值的頂尖人才、領(lǐng)軍人才的跨國(guó)交流合作上，采取愈加消極的態(tài)度。上?；A(chǔ)研究發(fā)展面臨更加復(fù)雜的外部環(huán)境，尤其在面向國(guó)家安全重大需求的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進(jìn)行國(guó)際合作變得困難。
此外，利用區(qū)域一體化合作支撐上?；A(chǔ)研究發(fā)展也有待進(jìn)一步加強(qiáng)。2020年，長(zhǎng)三角地區(qū)基礎(chǔ)研究投入333.49億元，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的4.53%，尚不及全國(guó)平均水平。長(zhǎng)三角在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的合作交流方式仍有待優(yōu)化，利用長(zhǎng)三角放大上海在特色基礎(chǔ)學(xué)科和前沿交叉學(xué)科的優(yōu)勢(shì)，仍任重道遠(yuǎn)。
三個(gè)建議
第一，以長(zhǎng)周期謀劃與高質(zhì)量發(fā)展相適配的基礎(chǔ)研究。
加強(qiáng)與中央相關(guān)工作的對(duì)接配合，制定面向2035年的上海基礎(chǔ)研究路線圖，探索發(fā)布上海年度前沿科學(xué)問(wèn)題、工程技術(shù)難題和產(chǎn)業(yè)技術(shù)問(wèn)題清單，聚焦戰(zhàn)略性重大科技問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)需求，解決上海重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵難題，優(yōu)化腦科學(xué)、量子科學(xué)、合成生物學(xué)等領(lǐng)域的前瞻性布局，重點(diǎn)資助里程碑式研究。
持續(xù)加大各級(jí)政府財(cái)政資金支持基礎(chǔ)研究的力度，科學(xué)合理規(guī)劃地方財(cái)政科技撥款在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)的比例，熨平基礎(chǔ)研究投入波動(dòng)，守住基礎(chǔ)研究投入穩(wěn)定增長(zhǎng)的底線，把基礎(chǔ)研究發(fā)展為上?？萍紕?chuàng)新的定海神針，成為國(guó)家科技自立自強(qiáng)的堅(jiān)實(shí)后盾。
第二，建立符合自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向有機(jī)結(jié)合的基礎(chǔ)研究投入機(jī)制。
建立自上而下、自下而上的雙通道投入機(jī)制，形成政府資金與企業(yè)資金雙輪驅(qū)動(dòng)、具有上海鮮明特色的基礎(chǔ)研究發(fā)展模式，讓科學(xué)家好奇心驅(qū)使的自由探索式基礎(chǔ)研究，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的目標(biāo)導(dǎo)向式基礎(chǔ)研究，都能得到充足資金支持。
企業(yè)與政府聯(lián)合設(shè)立的科研計(jì)劃要平衡好高校、科研院所學(xué)術(shù)型專家與產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用型專家提出的立項(xiàng)意見(jiàn)，適當(dāng)增加企業(yè)主導(dǎo)科研項(xiàng)目比例，提高聯(lián)合基金相對(duì)獨(dú)立性，在三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，鼓勵(lì)企業(yè)自主設(shè)立以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。
落實(shí)、落細(xì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入稅收優(yōu)惠政策和基礎(chǔ)研究捐贈(zèng)稅收激勵(lì)政策，突破社會(huì)資本設(shè)立基礎(chǔ)研究基金會(huì)的體制機(jī)制束縛。
第三，堅(jiān)持以合作共贏推進(jìn)上?；A(chǔ)研究發(fā)展。
利用好上海的開(kāi)放包容優(yōu)勢(shì)，為國(guó)家引進(jìn)海外一流人才；用好浦江創(chuàng)新論壇和世界頂尖科學(xué)家論壇的平臺(tái)，為青年科學(xué)家的合作交流搭建舞臺(tái)。
科技自立自強(qiáng)不是封閉式創(chuàng)新。在大科學(xué)時(shí)代，重大科學(xué)問(wèn)題的解決日益需要全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和資源的支撐。上海積極參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃、國(guó)際大科學(xué)工程，有助于提升全球影響力，有效嵌入全球價(jià)值鏈和創(chuàng)新鏈。
要全力支持長(zhǎng)三角國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)，不斷釋放長(zhǎng)三角科技資源共享服務(wù)平臺(tái)勢(shì)能，打通基礎(chǔ)研究的“斷頭路”。
“投小、投早、投硬科技”的核心是“投人”。要利用長(zhǎng)三角一體化帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步培養(yǎng)和吸引從事基礎(chǔ)研究的優(yōu)秀人才，為上?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供不竭動(dòng)力。
來(lái)源：解放日?qǐng)?bào) 2022-09-13
作者：李世奇、朱平芳、毛勇春，作者單位：上海社會(huì)科學(xué)院
